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第一章 单元测试
1、 （ ）指利用市场出现的价差进行买卖从中获得利润的交易行为。
A:套利
B:套保
C:投资
D:投机
答案: 投机
2、 （ ）是源于20世纪80年代证券市场上不断出现了一些与经典理论相悖而经典理论无法解释的“异象问题，如周末现象(一些下个周一的信息提前反映到本周五的股票价格上)、假日现象等，一些投资者利用这些“异象”进行投资确实获得了超常收益。
A:技术分析法
B:基本分析法
C:行为分析法、
D:组合分析法
答案: 行为分析法、
3、 一般认为，（ ）的期限较长，投资者愿意进行实物投资或长期持有证券。
A:套保
B:投资
C:套利
D:投机
答案: 投资
4、 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为；从这个角度来说，股票、国债、证券投资基金是证券，提单、保险单、存款单也是证券。（ ）
A:对
B:错
答案: 对
5、 广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义的有价证券指的就是资本证券。（ ）
A:错
B:对
答案: 对
6、 按照证券代表的权利性质，有价证券划分为股票、债券和基金三个品种。（ ）
A:错
B:对
答案: 错
7、 一般来说，证券投资是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。（ ）
A:错
B:对
答案: 错
8、 投资本质上是一种基于获取未来收益为目的而提前进行的财富预付行为，具有时间性、收益性和风险性特点。（ ）
A:对
B:错
答案: 对
9、 按照证券的投资主体，有价证券划分为政府证券、政府机构证券和公司(企业)证券。（ ）
A:错
B:对
答案: 错
10、 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特殊主体对特定财产拥有财产权或债权的凭证。（ ）
A:错
B:对
答案: 对
第二章 单元测试
1、 股票是一种（ ）。
A:债券证券
B:单一权利证券。
C:综合权利证券
D:物权证券
答案: 综合权利证券
2、 记名股票的特点不包括（ ）。
A:便于挂失，相对安全
B:股东权利归属于记名股东
C:转让相对复杂或受限制
D:认购股票时要求一次性缴纳出资
答案: 认购股票时要求一次性缴纳出资
3、 优先股票的特征不包括（ ）。
A:一般无表决权
B:股息率不固定
C:股息率固定
D:优先分配剩余资产
答案: 股息率不固定
4、 （ ）是股份公司全部资本的平均单位，或总资本额的平均最小单位。
A:股份
B:股权
C:股票
D:债券
答案: 股份
5、 股票具有不可偿还性、流通性、收益性、风险性和（ ）。
A:投资性
B:参与性
C:股东性
D:决策性
答案: 参与性
6、 行情表中的特殊股票称谓包括字母（ ）+股票简称、字母*ST+股票简称、字母XD+股票简称、字母XR+股票简称、字母DR+股票简称、字母ST+股票简称等。
A:字母L
B:字母S
C:字母N
D:字母J
答案: 字母N
7、 （ ）是股份有限公司定期按照股票份额的一定比例支付给股东的收益。
A:股利
B:股息
C:收益
D:红利
答案: 股息
8、 境外上市外资股是以外币标明面值，以人民币认购。（ ）
A:错
B:对
答案: 错
9、 红利是股份有限公司按规定分配优先股股息之后，将尚剩余的利润再分配给普通股股东的部分。（ ）
A:对
B:错
答案: 对
10、
股份有限公司支付给股东的股息、红利，主要有现金股利、股票股利、其他股利这几种形式。（ ）
A:错
B:对
答案: 对
第三章 单元测试
1、 甲公司在2016年1月1日发行5年期债券，面值1000元，票面年利率6%，于每年6月30日和12月31日付息，到期时一次还本。B公司欲在2019年7月1日购买甲公司债券100张，假设市场利率为4%，则债券的价值为（ ）元。
A:1058.82
B:1028.82
C:1000
D:1147.11
答案: 1028.82
2、 下列有关债券的说法中，正确的是（ ）。
A:溢价出售的债券，利息支付频率越快，价值越低
B:当必要报酬率保持不变时，对于连续支付利息的债券而言，随着到期日的临近，债券价值表现为一条直线
C:当必要报酬率高于票面利率时，债券价值高于债券面值
D:当必要报酬率等于票面利率时，随着到期时间的缩短，债券价值一直等于债券面值
答案: 当必要报酬率保持不变时，对于连续支付利息的债券而言，随着到期日的临近，债券价值表现为一条直线
3、 某5年期债券，面值1000元，发行价1100元，票面利率4%，到期一次还本付息，发行日购入，准备持有至到期日，则下列说法不正确的是（ ）。
A:如果该债券是单利计息，投资者要求的最低收益率是1.5%（复利按年折现），则可以购买
B:复利计息的情况下，到期的本利和为1200元
C:单利计息的情况下，到期时一次性收回的本利和为1200元
D:单利计息的情况下，复利折现下的债券的到期收益率为1.76%
答案: 复利计息的情况下，到期的本利和为1200元
4、 某企业进行债券投资，则购买债券后给企业带来的现金流入量可能有（ ）。
A:收到的本金
B:收到的资本利得
C:收到的利息
D:出售债券的收入
答案: 收到的本金
,收到的利息
,出售债券的收入
5、 下列选项中，与龙债券发行地不同的是（ ）。
A:亚洲债券
B:欧洲债券
C:扬基债券
D:武士债券
答案: 欧洲债券
,扬基债券
,武士债券
6、 可交换债券与可转换债券不相同的发行要素有（ ）。
A:换股比率
B:换股期限
C:票面利率、期限
D:换股价格
答案: 换股比率
,换股期限
,换股价格
7、
债券只能由股份有限公司发行。（ ）
A:错
B:对
答案: 错
8、
下面关于股票和债券的联系与区别描述正确的是（ ）。
A:一般有规定的偿还期 ，投资者可获得固定的利息，风险较小。
B:有价证券；筹措资金的手段；收益率相互影响。
C:债券是债权债务凭证、发行主体为中央政府地方政府、金融机构、公司企业等。
D:股票是所有权凭证、发行主体为股份有限公司且为永久投资、股息红利不固定、风险较大。
答案: 一般有规定的偿还期 ，投资者可获得固定的利息，风险较小。
,有价证券；筹措资金的手段；收益率相互影响。
,债券是债权债务凭证、发行主体为中央政府地方政府、金融机构、公司企业等。
,股票是所有权凭证、发行主体为股份有限公司且为永久投资、股息红利不固定、风险较大。
9、
债券的特征有（ ）。
A:收益性。
B:安全性
C:流通性
D:偿还性
答案: 收益性。
,安全性
,流通性
,偿还性
10、 我国固定收益证券的主要种类有（ ）。
A:信用风险可以忽略的债券，包括国债，央行票据，金融债和有担保企业债；
B:结构化产品，包括信贷证券化，专项资产管理计划和不良贷款证券化。
C:混合融资证券，包括可转换债券和分离型可转换债券；
D:无担保企业债，包括短期融资券和普通无担保企业债；
答案: 信用风险可以忽略的债券，包括国债，央行票据，金融债和有担保企业债；
,结构化产品，包括信贷证券化，专项资产管理计划和不良贷款证券化。
,混合融资证券，包括可转换债券和分离型可转换债券；
,无担保企业债，包括短期融资券和普通无担保企业债；
第四章 单元测试
1、 开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。
A:存续期限
B:投资策略
C:供求关系
D:基金份额净值
答案: 基金份额净值
2、 基金资产（ ）以上投资于货币市场工具的为货币市场基金。
A:20%
B:100%
C:50%
D:80%
答案: 100%
3、 ETF从本质上讲是一种（ ）。
A:债券基金
B:指数基金
C:货币基金
D:股票基金
答案: 指数基金
4、 下列说法正确的是（ ）
A:基金管理人本身不参与基金财产的保管
B:基金投资者按照所持有的基金份额比例进行分配
C:基金投资收益全部归基金投资者所有
D:基金管理人不参与基金收益的分配
答案: 基金管理人本身不参与基金财产的保管
,基金投资者按照所持有的基金份额比例进行分配
,基金管理人不参与基金收益的分配
5、 证券投资基金的分类标准包括（ ）。
A:根据投资理念分类
B:根据所有制分类
C:根据投资目标分类
D:根据投资对象分类
答案: 根据投资理念分类
,根据投资目标分类
,根据投资对象分类
6、
下列说法正确的是（ ）。
A:股票基金可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要
B:对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义
C:股票基金比较适合长期投资
D:股票基金投资风格始终如一
答案: 股票基金可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要
,对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义
,股票基金比较适合长期投资
7、 ETF联接基金有以下（ ）特征。
A:联接基金依附于主基金
B:联接基金提供目前ETF不具备的定期定额等方式介入ETF的运作
C:联接基金提供了银行申购ETF的渠道
D:联接基金不能参与ETF的套利
答案: 联接基金依附于主基金
,联接基金提供目前ETF不具备的定期定额等方式介入ETF的运作
,联接基金提供了银行申购ETF的渠道
,联接基金不能参与ETF的套利
8、 开放式股票基金在一天的交易中会形成多个交易价格。（ ）
A:错
B:对
答案: 错
9、 LOF基金必须为被动跟踪指数的指数型基金，复制指数，减少跟踪误差。（ ）
A:对
B:错
答案: 错
第五章 单元测试
1、 看涨期权是指买方在约定期限内按_价格_一定数量金融工具的权利。（ ）
A:市场，买入
B:市场，卖出
C:协定，卖出
D:协定，买入
答案: 市场，买入
2、 期货投资者赚取期货交易买卖差价是期货市场的（ ）功能。
A:价格发现
B:投机
C:风险转移
D:稳定市场
答案: 投机
3、 某投资者买入一份欧式期权，则他可以在（ ）行使自己的权利。
A:到期日后某一交易日
B:到期日
C:到期日前任何一个交易日
D:A和B
答案: 到期日
4、 在进行期货交易的时候，需要支付保证金的是（ ）。
A:期货多头方
B:期货空头方
C:都不用支付
D:期货多头方和期货空头方
答案: 期货多头方和期货空头方
5、 下列选项中，属于我国大连期货交易所上市的期货品种的是（ ）。
A:玉米
B:强麦
C:大豆
D:棉花
答案: 玉米
,大豆
6、
金融期货、金融期权的区别体现为（ ）。
A:金融期权的买卖双发权利义务不对等，而金融期货是对等的
B:金融期货的合约比金融期权更为广泛
C:金融期权的杠杆效应比金融期货更高
D:金融期货在交易所集中交易，金融期权在场外交易
答案: 金融期权的买卖双发权利义务不对等，而金融期货是对等的
,金融期权的杠杆效应比金融期货更高
7、 以下能进行股票套期保值的期货合约品种包括（ ）
A:中证500股指期货
B:上证50股指期货
C:上证50ETF期权
D:沪深300股指期货
答案: 中证500股指期货
,上证50股指期货
,上证50ETF期权
,沪深300股指期货
8、 金融期权的买方只承担义务，不享受权利；金融期权的卖方只享受权利，不承担义务。（ ）
A:错
B:对
答案: 错
9、 金融期货交易中，交易的变量，如数量、等级、价格都是事先约定好的。（ ）
A:错
B:对
答案: 错
10、 我国目前有上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所等4家期货交易所。（ ）
A:对
B:错
答案: 对
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